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合格境外机构投资者参与股指期货交易指引

时间:2019-12-29 23:49

发布文书单位:中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会

文  号:中国证券监督管理委员会文告[2011]12号

发表日期:2011-5-4

生效日期:2011-5-4

现发表《合格境外机构投资人参预股价指数证券交易引导》,自宣布之日起实施。

中国证券监督管理委员会

二○生龙活虎一年一月十七日

合格境外机构投资人参加股价指数期货(Futures卡塔尔(قطر‎交易教导

第一条 为了标准合格境外机构投资人(以下简单称谓合格投资人)参加股指证券交易的一坐一起,依照《合格境外机构投资人境内股票(stock卡塔尔国投资处理方法》(中国证券监督管理委员会令第36号)、《合 格境外机构投资人境内股票投资外汇关押规定》(国家外汇管理局文告[2009]第1号)等规定,制订本带领。

其次条 本指点所称股价指数股票(stockState of Qatar,是指经中国证券监督管理委员会(以下简单称谓中中原人民共和国中国证券监督管理委员会)批准、在中华夏族民共和国金融期交所(以下简单的称呼和浩特中学金所)上市交易的、以股价指数为标的的金融股票合约。

其三条 合格投资人插足股指证券交易,只可以从事套期保值交易,并遵守中金所的有关规定举行。

第四条 合格投资地精加股价指数证券交易,除中中原人民共和国中国证券监督管理委员会另有明确外,应当坚守下列要求:

(后生可畏)在别的交易日日终,合格投资人持有的股价指数证券合约价值不得胜过其入股额度。

(二)在别的交易日日内,合格投资人的股价指数期货(FuturesState of Qatar成交金额(不包罗平仓)不得超出其入股额度。

(三)法律法则的别样规定。

出于股票(stock卡塔尔(قطر‎股票增势波动等原因促成持有的期货(FuturesState of Qatar合约价值不适合上述规定的,合格投资人应当在10个交易日内调度达成。

第五条 参预股价指数股票(stockState of Qatar交易的通过海关投资人应该依据中金所的关于规定,办理开户、申请套期保值额度等事务。投资额度爆发变化的,合格投资人应该在3个专业日内部报纸告中金所。需求调节套期保值额度的,应当依据中金所的关于规定办理。

第六条 合格投资人到场股价指数证券交易,应当依附中国人民银行、国家外汇管理局(以下简单称谓国家外汇管理局)考验开立的不等资金账户分别向中金所申请交易编码。合格投资人的分化资金账户参预股价指数股票(stock卡塔尔交易应当独立运维。

每种合格投资人能够分级委托不超过3家本国股票(stockState of Qatar企业举办股价指数股票(stock卡塔尔(قطر‎交易。

第七条 合格投资人、托管人、期货(Futures卡塔尔(قطر‎集团理应依照中金所的关于规定,鲜明合格投资人加入股价指数期货(Futures卡塔尔交易的贸易买下账单形式,显明交易实行、资金划拨、资金清算、会计查证、保障金存管等作业中的任务和无偿,构造建设资金财产安全保证机制。

第八条 合格投资人应当严俊服从有关法律法规和中金所的关于事务准则,及时推行音讯透露职责。

第九条 托管人、股票公司应该严俊实践合格投资人出席股价指数期货(Futures卡塔尔国交易的有关规定,抓好对合格投资人交易表现的监察、核准和高危机调整,定时实行中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局供给的数据总计和申报备案义务,并登时告诉所开掘的这些交易和违规违规行为。

托管人应当准期向中华夏儿女民共和国中国证券监督管理委员会告知合格投资者参预股指期货(Futures卡塔尔国交易的投资和贸易情状。

第十条 中金所应有对合格投资人加入股指期货(Futures卡塔尔国交易的套期保值额度、交易表现等进行管理,并准时向中黄炎子孙民共和国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局报告批准合格投资人的套期保值额度意况。

第十九条 合格投资人出席股价指数证券交易产生重要犯罪违法行为的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会将有法可依选拔处分办法。

第十七条 本带领所称投资额度,是指合格投资人获取国家外汇管理局批准并实际上汇入的只怕经国家外汇管理局调解确认的投资本金金额。

第十七条 本指点自公布之日起施行。

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